證監會亦要求，於去年12月收到證監會及聯交所聯合函件的13名保薦人，以及資源緊絀的保薦人，必須分別在3個月內針對所提出的關注事項，以及其可用於進行保薦人工作的資源完成全面檢討。
證監會提到，於審視近期的上市申請時，證監會及聯交所發現保薦人，於擬備上市文件及回應監管意見的過程中，存在多項嚴重缺失，且在發售階段未能妥善處理關鍵的監管流程。
證監會指出，該會留意到部分保薦人存在嚴重的資源問題，包括過度依賴外部專業人士執行特定的工作，卻未有充分評估其勝任能力及資源，保薦人主要人員沒有足夠能力監督交易小組及參與上市委聘，以及缺乏具備香港首次公開招股所需知識、技能和經驗的人員來承擔保薦人工作。
證監會稱，所有保薦人均須向證監會，申報所承擔的活躍上市委聘項目，其相對獲委任保薦人主要人員數目的比例，以及任何參與首次公開招股保薦人工作的人員、尚未通過所需考試的情况。證監會稱，即將對保薦人展開主題視察。
另外，於已指派任何主要人員同時監督6宗或以上，活躍上市委聘項目的保薦人，必須向證監會提供可行的糾正及資源計劃，並提出負責任的資源管理方案。鑑於獲某些保薦人委聘的人士不符合通過所需考試的資格準則，所有從事IPO保薦人工作的人士現須符合更嚴格的考試規定。對於工作持續不達標的保薦人，證監會或會限制其業務範圍及可處理的活躍上市委聘數目。
截至去年底，有16宗上市申請的審理流程已暫停。證監會指出，就現有上市申請而言，該會於該通函中警告，若保薦人對監管機構的答覆有嚴重缺漏或未能令人信納，或該會認為上市文件不合理地冗長，項目審理流程或會暫停。證監會亦將通知其監管同業有關審理流程暫停一事。
證監會行政總裁梁鳳儀表示，部分保薦人在追逐交易數量時，或已削弱保薦人於上市過程中把關的重要角色。她敦促所有保薦人及參與上市申請過程的外部專業人士，切勿過度承擔業務，並應擔當與其自身資源水平匹配的責任，以確保其工作質素，並維護香港作為領先國際集資中心的聲譽。
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